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　　开首：中国基金报

　　【导读】深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券领受出具警示函措施

　　中国基金报记者 晨光

　　临连年底，又有一批券商遭到监管处罚！

　　12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券领受出具警示函措施的决定。经查，中信证券、招商证券在经纪业务、场外繁衍品业务惩办存在不足，华鑫证券则主要触及经纪业务方面的问题。

　　“券商一哥”中信证券

　　被出具警示函

　　12月20日，深圳证监局公布《对于对中信证券股份有限公司领受出具警示函措施的决定》。经查，中信证券在业务开展历程中，主要存在以下问题：

　　一是经纪业务惩办存在不足。如业务轨制未实时改良完善；客户开户信息集聚登记不门径，部分客户回拜由客户司理矜重；部分账户的可疑来去预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备惩办、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

　　二是场外繁衍品业务惩办存在不足。在繁衍品来去准入法子，对于部分来去敌手的确凿身份识别、关联干系的核查不长远，落实妥贴性惩办条目不到位；在来去敌手的抓续惩目标子，部分来去敌手的年度复核贵府及依期回拜记载缺失；在来去风险监测监控法子，对于风险领导追踪处理不足时不完善；在日常报送惩办方面，存在报送场外繁衍品季度论说现实不好意思满的情况。

　　基于以上问题，深圳证监局决定对中信证券领受出具警示函的行政监管措施。

　　近期，中信证券及旗下分支机构多次遭到各地证监局开出的“罚单”。11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，合计该分公司合规惩办不到位。

　　本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及职工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户司理本领，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才气的私募基金产物。

　　招商证券、华鑫证券

　　被“点名”

　　除了中信证券外，招商证券、华鑫证券也被深圳证监局领受出具警示函的行政监管措施。

　　与中信证券情况同样，招商证券也在经纪业务及场外繁衍品业务惩办方面存在问题。深圳证监局指出，经纪业务方面，招商证券部分业务轨制未实时改良完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户领受处事或向普通投资者保举高于本身风险等第的金融产物。

　　场外繁衍品业务方面，招商证券轨制体系化不足，业务停止不到位。在繁衍品来去准入法子，尽责造访得到信息不全面，对来去敌手确凿身份、是否妥贴妥贴性条目核查不充分。在来去敌手方后续惩目标子，未抓续充分暖和客户来去方向，未灵验落实负面客户惩办机制。在来去风险管控法子，风险监测与留痕、保证金惩办、估值模子惩办等均有不足。

　　对华鑫证券的监管措施仅仅经纪业务方面存在问题：一是经纪业务谈论轨制未实时改良。二是东说念主员惩办不到位。经纪业务总部个别合规东说念主员未由合规矜重东说念主进行总体窥伺；证券经纪业务从业东说念主员绩效窥伺和薪酬分拨扩充未充分反应合规惩办和贞洁从业条目。三是个别投资者妥贴性测试恶果存在相称，但公司未领受相应措施了解并领导风险。

　　值得一提的是，近期因场外繁衍品业务违纪而被监管“点名”的头部券商不啻中信证券、招商证券两家。11月28日，江苏证监局对华泰证券领受出具警示函的监管措施。其中提到，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权来去，且在开展历程中未能灵验监测参与产物购买场外期权的占比情况。

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